編者按

　　合規(guī)是上市公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的基石。上市公司作為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，須以合規(guī)為舵、規(guī)范為錨，不斷提升公司質(zhì)量。為幫助會(huì)員單位更好地了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)、筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線，協(xié)會(huì)公眾號(hào)特別推出全新欄目——【合規(guī)明鏡·每月警示錄】。本欄目將精選近期資本市場(chǎng)中上市公司的典型違規(guī)案例，剖析其違規(guī)行為、監(jiān)管處罰及背后的合規(guī)啟示。

　　期待通過(guò)這一欄目，為會(huì)員單位提供一面“明鏡”，幫助大家對(duì)照自查、舉一反三，進(jìn)一步提升合規(guī)意識(shí)，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　案例及處罰結(jié)果

　　【基本情況】

　　2023年10月至12月期間，上海安諾其集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安諾其或公司)控股子公司上海尚乎彩鏈數(shù)據(jù)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海尚乎)擬與上海亙聰信息科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海亙聰)開(kāi)展資本層面合作。2024年1月24日下午，安諾其與上海亙聰簽署保密協(xié)議。1月31日，公司就收購(gòu)上海亙聰事項(xiàng)進(jìn)行討論，同意推進(jìn)上海亙聰?shù)氖召?gòu)進(jìn)程，并根據(jù)中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查情況簽署相關(guān)文件。2月6日，各方就收購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)，并于當(dāng)日簽署《股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)》。晚間，安諾其發(fā)布《關(guān)于簽署股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)的公告》，披露公司與上海亙聰股東簽署《股權(quán)收購(gòu)意向書(shū)》。內(nèi)幕信息敏感期為2024年1月24日至2月6日。安諾其董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)章某為內(nèi)幕信息知情人。

　　陳某在與章某聯(lián)絡(luò)后，于2月1日至5日合計(jì)買(mǎi)入“安諾其”34.55萬(wàn)股，買(mǎi)入金額76.95萬(wàn)元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，2月20日至22日，陳某將前述股票賣(mài)出,賣(mài)出金額為120.54萬(wàn)元，盈利43.49萬(wàn)元。

　　【處罰結(jié)果】

　　對(duì)陳某沒(méi)收違法所得43.49萬(wàn)元，并處罰款150萬(wàn)元。

　　相關(guān)法律法規(guī)

　　《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第五十二條　證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　第五十三條　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

　　第八十條　發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　前款所稱(chēng)重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

　　案例警示

　　資本運(yùn)作關(guān)鍵期為內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)場(chǎng)景之一，內(nèi)幕交易剝奪了其他投資者平等獲得信息利益的機(jī)會(huì)，破壞市場(chǎng)公平性。上市公司應(yīng)做好內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的合規(guī)管理工作，相關(guān)主體應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息保持高度警惕，堅(jiān)守底線，不越紅線，避免發(fā)生內(nèi)幕交易，從而推動(dòng)公司良好、長(zhǎng)久發(fā)展。